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                    一首席财务官诈骗散户投资者 美国SEC已向法院提出指控

                    2019-08-20 10:46:45

                    美国证券交易委员会(SEC)指控1 Global Capital LLC前首席财务官Alan G. Heide诈骗散户投资者。这家现已破产的佛罗里达州现金预付公司涉嫌在2014年至去年期间,骗取3600名投资者逾3.22亿美元。

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                      外汇天眼APP讯 : 美国证券交易委员会(SEC)指控1 Global Capital LLC前首席财务官Alan G. Heide诈骗散户投资者。这家现已破产的佛罗里达州现金预付公司涉嫌在2014年至去年期间,骗取3600名投资者逾3.22亿美元。

                      SEC此前向Global及其前首席执行官Carl Ruderman提出欺诈指控,并指控Henry J. “ Trae ” Wieniewitz III涉嫌非法销售1 Global证券。Ruderman和Wieniewitz已同意最终判决。

                      根据SEC的指控,尽管1 Global承诺投资者将从其向企业提供的短期现金预付款中获利,但该公司却将大量投资者资金挪作他用,其中包括支付运营费用和支付Ruderman的奢侈生活消费。SEC指控,作为注册会计师,Heide九个月来定期签署投资者的月度账户对账单,他知道这些对账单夸大了账户价值,并谎称1 Global有一名独立审计师,并认可该公司计算投资者报酬的方法。

                      SEC迈阿密地区办公室主任Eric I. Bustillo表示:“Heide的虚假陈述给投资者带来了虚假的安慰,使得投资者投资1 Global的证券。因此,Heide通过夸大投资者账户的价值及其回报率并虚假地代表审计师的角色,在1 Global的欺诈行为中起到了重要作用?!?/p>

                      SEC指控Heide违反了联邦证券法的反欺诈规定。SEC要求法院下达禁令并处以???。Heide同意在不承认或否认指控的情况下,就SEC的赔偿责任指控达成和解,并同意接受强制令,法院将在晚些时候确定处罚金额。

                      另外,美国佛罗里达州南区检察官办公室宣布对Heide提出刑事指控。

                     

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