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                    香港证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong)前客户主任从业八个月

                    2019-08-20 15:51:14

                    香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited (DBSVHK)的前客户主任李国栋(男)重投业界,为期八个月,由2019年8月17日至2020年4月16日止。

                      外汇天眼APP讯 : 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited (DBSVHK)的前客户主任李国栋(男)重投业界,为期八个月,由2019年8月17日至2020年4月16日止。

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                      上述纪律行动源于证监会的一项调查。调查发现,李在2015年4月至2015年11月期间在84项透过电话为某客户发出买卖盘的指令后,于确认这些买卖盘或确定已执行的买卖盘时,讹称自己是该名客户。DBSVHK的电话录音因此营造了买卖指示是直接来自该客户,及有关交易已获该客户本人确认的表象。

                      证监会认为,李以不诚实的态度行事,讹称自己是该客户,令他作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。

                      证监会在厘定罚则时,已考虑到所有相关情况,包括李过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

                      本文转自香港证监会

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